機(jī)床是先進(jìn)制造技術(shù)的載體和裝備工業(yè)的基本生產(chǎn)手段仁锯，機(jī)床行業(yè)在整個(gè)國(guó)家工業(yè)體系中具有基礎(chǔ)性锣杂、戰(zhàn)略性和先導(dǎo)性地位，一個(gè)國(guó)家數(shù)控機(jī)床行業(yè)的水平高低和數(shù)控機(jī)床擁有量缔杉，是衡量國(guó)家綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力和國(guó)防安全的重要標(biāo)志锤躁。世界強(qiáng)國(guó)，無不是機(jī)床強(qiáng)國(guó)或详；而世界機(jī)床強(qiáng)國(guó)系羞，無不是機(jī)床專利大國(guó)。

　　一霸琴、我國(guó)機(jī)床產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀

　　根據(jù)美國(guó)Gardner數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)椒振，2010年我國(guó)金屬加工機(jī)床生產(chǎn)與消費(fèi)均為世界第一。產(chǎn)值達(dá)到199.8億美元梧乘，消費(fèi)額達(dá)到272.8億美元澎迎。但我國(guó)機(jī)床的進(jìn)出口情況并不樂觀，2010年貿(mào)易逆差為73億美元选调，這恰恰映射出我國(guó)高檔數(shù)控機(jī)床大多依賴進(jìn)口的事實(shí)夹供。日本的貿(mào)易狀況與我國(guó)恰巧相反，貿(mào)易順差達(dá)到73億美元，成為世界機(jī)床出口最多的國(guó)家喂磷。綜合來看俘巡，我國(guó)已是機(jī)床生產(chǎn)和消費(fèi)大國(guó)，但還遠(yuǎn)不是機(jī)床強(qiáng)國(guó)欲访，產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力仍有待提升变抛。

　　二、我國(guó)機(jī)床產(chǎn)業(yè)的專利概況

　　目前宏动，我國(guó)學(xué)者針對(duì)機(jī)床產(chǎn)業(yè)的專利研究寥寥無幾涡拾，本文力圖結(jié)合機(jī)床產(chǎn)業(yè)技術(shù)特點(diǎn)，通過主題詞與國(guó)際專利分類號(hào)相結(jié)合斜孩，確定既包括金屬加工機(jī)床主機(jī)本身胆褪，又涵蓋數(shù)控系統(tǒng)、功能部件與關(guān)鍵部件等部分的較為準(zhǔn)確的組合檢索策略筑唁，以更加全面地反映機(jī)床產(chǎn)業(yè)的專利情況拌喳。

　　1.  20多年來我國(guó)機(jī)床專利總體數(shù)量由平穩(wěn)向高增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變

　　我國(guó)機(jī)床專利申請(qǐng)大致可分為三個(gè)階段：1985～1999年、2000～2004年和2005～2011年饺饭。

　　可以看出渤早，1985～1999年國(guó)內(nèi)外在我國(guó)的專利申請(qǐng)比較平穩(wěn)，發(fā)明專利和實(shí)用新型專利申請(qǐng)量每年都低于1000項(xiàng)瘫俊；2000～2004年呈現(xiàn)平穩(wěn)上升勢(shì)頭鹊杖，2004年發(fā)明專利申請(qǐng)量、實(shí)用新型專利申請(qǐng)量扛芽、發(fā)明專利授權(quán)量分別達(dá)到2963項(xiàng)骂蓖、 2033項(xiàng)和1259項(xiàng)；2004年以后國(guó)內(nèi)機(jī)床產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)開始加速川尖，特別是2006年國(guó)家提出建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家后登下，我國(guó)機(jī)床產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)量迅速增長(zhǎng)，至2011年叮喳，發(fā)明專利申請(qǐng)量達(dá)到16276項(xiàng)被芳，實(shí)用新型專利達(dá)到21553項(xiàng)，發(fā)明專利授權(quán)量達(dá)到6992項(xiàng)馍悟。

　　2. 我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)床專利水平逐步提升

　　近十年來畔濒，隨著國(guó)家對(duì)機(jī)床行業(yè)的重視程度不斷增加，科研投入不斷加大锣咒，優(yōu)惠政策相續(xù)出臺(tái)恬皆，企業(yè)的自主創(chuàng)新意識(shí)和能力也不斷增強(qiáng)，許多骨干機(jī)床企業(yè)紛紛建立機(jī)床研發(fā)中心仆洞，且目前已有數(shù)十家國(guó)家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心众附，這極大地促進(jìn)了我國(guó)機(jī)床技術(shù)水平的提高沉南。2000～2011年，我國(guó)大陸機(jī)床發(fā)明專利申請(qǐng)量占總體申請(qǐng)量的比重由26%上升到74%刮跟，2011年達(dá)到11 997項(xiàng)搬挡；我國(guó)大陸機(jī)床發(fā)明專利授權(quán)量占總體授權(quán)量的比重由31%增加到66%，2011年達(dá)到4 630項(xiàng)赠恭。

　　三、世界機(jī)床產(chǎn)業(yè)的專利概況

　　1. 20多年來全球機(jī)床產(chǎn)業(yè)專利總量呈上升趨勢(shì)

　　2003年左右由于復(fù)合機(jī)床技術(shù)的出現(xiàn)蔬透，機(jī)床產(chǎn)業(yè)專利數(shù)量出現(xiàn)小高峰棱歹，隨后逐步回落，但在2006年以后发荧，專利總量再次急劇上升馁梁。

　　2. 世界機(jī)床專利區(qū)域分布相對(duì)集中，美國(guó)刃唤、德國(guó)隔心、日本仍然是機(jī)床技術(shù)強(qiáng)國(guó)

從體現(xiàn)專利質(zhì)量的PCT國(guó)際專利申請(qǐng)來看，2000～2011年尚胞，美國(guó)以9901項(xiàng)專利申請(qǐng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出其他國(guó)家硬霍，德國(guó)和日本是機(jī)床產(chǎn)業(yè)技術(shù)的第二梯隊(duì)，專利申請(qǐng)分別達(dá)到8 650項(xiàng)和7917項(xiàng)笼裳；這三個(gè)國(guó)家PCT專利申請(qǐng)量占所列十個(gè)機(jī)床制造大國(guó)專利申請(qǐng)量的比重高達(dá)78%唯卖。顯然，當(dāng)今世界躬柬，美國(guó)拜轨、德國(guó)、日本三國(guó)全面引領(lǐng)世界機(jī)床技術(shù)的發(fā)展允青。中國(guó)PCT專利申請(qǐng)為675項(xiàng)橄碾，約為美國(guó)的1/14。

　　四颠锉、我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家的機(jī)床專利競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)比

　　通過對(duì)機(jī)床專利進(jìn)行國(guó)際專利分類號(hào)（IPC）技術(shù)構(gòu)成分析法牲，以及對(duì)國(guó)內(nèi)外機(jī)床知名企業(yè)的專利數(shù)量和技術(shù)重點(diǎn)進(jìn)行分析，綜合對(duì)比我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家機(jī)床專利的競(jìng)爭(zhēng)力姚熊。

　　1. 我國(guó)專利質(zhì)量總體不高

　〔颉（1）PCT專利申請(qǐng)數(shù)量較小   

　　由于世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織對(duì)專利的質(zhì)量要求較高，同時(shí)專利維護(hù)費(fèi)用也相對(duì)較高红最，因此各國(guó)企業(yè)和個(gè)人只有較重要且對(duì)世界市場(chǎng)有重要影響的專利技術(shù)才會(huì)提交世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織進(jìn)行國(guó)際專利申請(qǐng)（PCT申請(qǐng)）诲狐，因此從另一個(gè)方面，我們也可以認(rèn)為提交給世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的PCT申請(qǐng)是質(zhì)量較高的專利拟艳。從上述分析可知喧畏，我國(guó)PCT申請(qǐng)僅為美國(guó)的1/14砍梁，表明我國(guó)機(jī)床產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平與世界強(qiáng)國(guó)還有較大的差距。

　》咴浴（2）專利申請(qǐng)和授權(quán)比例較低嗤雪，專利申請(qǐng)主體中個(gè)人占比較高  

　　雖然我國(guó)機(jī)床專利數(shù)量近年來增長(zhǎng)迅速，但從發(fā)明專利申請(qǐng)和授權(quán)特點(diǎn)來看齿喧，則充分反映出我國(guó)機(jī)床行業(yè)依然大而不強(qiáng)妥析。從發(fā)明專利申請(qǐng)人構(gòu)成來看，1985～2011年轻欣，在機(jī)床專利發(fā)明申請(qǐng)量中省咨，中國(guó)大陸只占到57%，日本達(dá)到16%玷室，其次是美國(guó)零蓉，達(dá)到10%，德國(guó)也占到5%穷缤。從發(fā)明專利授權(quán)比例來看敌蜂，中國(guó)大陸發(fā)明專利授權(quán)量只占到授權(quán)總量的48%，比專利申請(qǐng)量占比低9%津肛；而日本在我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)占16%章喉，但專利授權(quán)量卻占22%。另外身坐，我國(guó)專利申請(qǐng)人中個(gè)人所占比重較大囊陡，約占專利申請(qǐng)量的28%，而個(gè)人申請(qǐng)的專利質(zhì)量往往不高掀亥。詳細(xì)情況撞反。

　　2. 我國(guó)機(jī)床專利側(cè)重于產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的改變，而發(fā)達(dá)國(guó)家更注重于新型加工方式的創(chuàng)新

　　通過對(duì)IPC的統(tǒng)計(jì)分析搪花，我們將世界機(jī)床專利熱點(diǎn)與我國(guó)進(jìn)行對(duì)比遏片，可以看到，國(guó)內(nèi)專利熱點(diǎn)與世界專利發(fā)展趨勢(shì)多數(shù)吻合岛牺，伺服驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)辫慎、激光加工技術(shù)與數(shù)控系統(tǒng)都是國(guó)內(nèi)外專利關(guān)注焦點(diǎn)，但從專利的具體內(nèi)容上看涮愧，我國(guó)專利更集中于車削叶偶、鏜削等傳統(tǒng)加工工藝以及一些機(jī)床零部件的研發(fā)，而發(fā)達(dá)國(guó)家更注重于新型加工方式的創(chuàng)新订搏，如研發(fā)更多的少無切削加工等新型工藝锯运，高速、快捷框辞、穩(wěn)定蛔颖、安全的加工方法以及電主軸糊晋、刀具、量?jī)x等關(guān)鍵功能部件政拾。發(fā)達(dá)國(guó)家這些區(qū)別于我國(guó)機(jī)床的研發(fā)方向际器，正是我國(guó)大量進(jìn)口高檔數(shù)控機(jī)床、關(guān)鍵部件的核心所在贸桶。

　　除了上述IPC技術(shù)構(gòu)成分析舅逸，我們進(jìn)一步對(duì)機(jī)床企業(yè)進(jìn)行專利技術(shù)對(duì)比，分析結(jié)果與IPC技術(shù)構(gòu)成分析基本一致皇筛。發(fā)達(dá)國(guó)家機(jī)床企業(yè)專利技術(shù)側(cè)重于加工方法堡赔、新型工藝技術(shù)的創(chuàng)新，另外设联，通過數(shù)控系統(tǒng)的不斷改進(jìn)、工業(yè)機(jī)器人的應(yīng)用灼捂、粉末冶金技術(shù)和激光加工技術(shù)的逐步推廣离例，將產(chǎn)品加工進(jìn)一步帶入智能化、綠色化時(shí)代悉稠。我國(guó)機(jī)床企業(yè)雖然近年來技術(shù)發(fā)展取得了很大進(jìn)步宫蛆，專利數(shù)量顯著增長(zhǎng)，但由于技術(shù)儲(chǔ)備不足的猛、起步較晚等諸多原因耀盗，專利還主要停留在機(jī)床工具結(jié)構(gòu)創(chuàng)新等方面，體現(xiàn)更高水平的制造方法和工藝專利與國(guó)外仍有很大差距卦尊。

　　3. 我國(guó)機(jī)床大企業(yè)還未成為自主創(chuàng)新與專利發(fā)展的領(lǐng)軍力量猎之，而發(fā)達(dá)國(guó)家大企業(yè)多為專利擁有大戶，引領(lǐng)世界機(jī)床行業(yè)發(fā)展

　　我國(guó)機(jī)床企業(yè)眾多乐跺，然而通過專利檢索發(fā)現(xiàn)鹃远，我國(guó)重點(diǎn)機(jī)床企業(yè)專利申請(qǐng)普遍偏少，甚至一些企業(yè)還沒有專利申請(qǐng)症忽。附表所選取的這10家重點(diǎn)企業(yè)是屬于在專利申請(qǐng)方面做得比較好的企業(yè)嚎闹，但發(fā)明專利申請(qǐng)平均只有32.2項(xiàng)，發(fā)明專利授權(quán)平均僅為9.4項(xiàng)牙晰，與國(guó)外同類機(jī)床大企業(yè)的上千項(xiàng)擁有量有著較大的差距暂臀。以日本大隈為例，截至2011年共擁有專利2  145項(xiàng)较谣，2000～2011年平均每年專利申請(qǐng)量多為60項(xiàng)以上帐扯，有的年度甚至超過160項(xiàng)。發(fā)達(dá)國(guó)家機(jī)床大企業(yè)已經(jīng)在引領(lǐng)世界機(jī)床產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展趾赡，而我國(guó)機(jī)床企業(yè)雖然近年來已經(jīng)開始進(jìn)入專利積累階段罪褒，技術(shù)水平顯著提升耙肖，但要成為引領(lǐng)國(guó)內(nèi)乃至世界機(jī)床產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要力量還有很長(zhǎng)的路要走。

　　4. 我國(guó)機(jī)床企業(yè)專利發(fā)展剛剛起步婿着，而國(guó)外企業(yè)已開始在華專利布局

　　縱觀我國(guó)專利發(fā)展歷史授瘦，結(jié)合機(jī)床專利檢索結(jié)果，容易看出竟宋，2003年以前提完，我國(guó)機(jī)床產(chǎn)業(yè)專利發(fā)展緩慢，年發(fā)明專利申請(qǐng)量丘侠、實(shí)用新型專利申請(qǐng)量均未超過2000項(xiàng)徒欣。2004年后機(jī)床專利發(fā)展逐步進(jìn)入快車道，至2011年年均增長(zhǎng)率高達(dá)33.6%蜗字。但我們也清醒地看到打肝，盡管專利數(shù)量近年增長(zhǎng)較快，但畢竟發(fā)展時(shí)間較短挪捕，且只有50%左右屬于發(fā)明專利（這里不包括外觀設(shè)計(jì)）粗梭，同時(shí)50%的發(fā)明專利中還有43%是其他國(guó)家在我國(guó)申請(qǐng)的發(fā)明專利，也就是說级零，我國(guó)現(xiàn)有機(jī)床發(fā)明和實(shí)用新型專利中僅28.5%是我國(guó)企業(yè)和個(gè)人申請(qǐng)的發(fā)明專利断医。

　　對(duì)比來看，隨著我國(guó)機(jī)床產(chǎn)業(yè)專利2004年出現(xiàn)高速增長(zhǎng)淤汽，其他國(guó)家在我國(guó)申請(qǐng)的專利也在2004年前后開始快速增長(zhǎng)葡谅，至2011年年均增長(zhǎng)率為11%，遠(yuǎn)高于同期全球機(jī)床專利增速卸能±ㄊ粒可見，我國(guó)機(jī)床產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步促使國(guó)外企業(yè)加快了在華專利布局的步伐延坡。從企業(yè)專利變化來看鸠丸，通快、山崎馬扎克漫从、天田赡脚、大隈、森精機(jī)躁盗、捷泰克特幸持、阿奇夏米爾7家機(jī)床企業(yè)在華專利申請(qǐng)量年度變化情況，這些國(guó)際知名企業(yè)在華專利申請(qǐng)量自2004年后也出現(xiàn)了急速增長(zhǎng)拗酌。上述數(shù)據(jù)表明川砌，國(guó)外企業(yè)已開始全面實(shí)施在華專利戰(zhàn)略，剛剛在專利方面起步的國(guó)內(nèi)機(jī)床企業(yè)將面臨前所未有的挑戰(zhàn)春哨。

　　五荆隘、提升我國(guó)機(jī)床企業(yè)專利競(jìng)爭(zhēng)力的幾點(diǎn)建議

　　1. 機(jī)床企業(yè)要堅(jiān)持國(guó)際化視野恩伺，提高對(duì)專利的重視程度

　　隨著我國(guó)機(jī)床產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提升，以及企業(yè)國(guó)際化步伐的加快椰拒，國(guó)外機(jī)床大企業(yè)對(duì)我國(guó)機(jī)床企業(yè)的技術(shù)堵截將日益加劇晶渠。專利是國(guó)外大企業(yè)經(jīng)常使用的技術(shù)武器，就像懸在我國(guó)企業(yè)頭上的“達(dá)摩克利斯之劍” 燃观，時(shí)刻威脅著我國(guó)企業(yè)的壯大和發(fā)展褒脯。而我國(guó)大部分機(jī)床企業(yè)并未從根本上認(rèn)識(shí)到專利的重要性，甚至有的知名機(jī)床大企業(yè)專利申請(qǐng)量仍很少缆毁，更勿談巧妙運(yùn)用專利布局來開拓市場(chǎng)番川，加強(qiáng)保護(hù)。因此脊框，在世界經(jīng)濟(jì)一體化程度不斷加深颁督，國(guó)內(nèi)機(jī)床企業(yè)加速開拓國(guó)際市場(chǎng)之際，我國(guó)機(jī)床企業(yè)必須站在全球化的高度浇雹，盡早規(guī)劃本企業(yè)的專利布局沉御，為國(guó)際化開拓和防御國(guó)外的專利進(jìn)攻做好前期準(zhǔn)備。

　　2.  政府部門要推動(dòng)企業(yè)從“重量輕質(zhì)”向“量質(zhì)并重”發(fā)展

　　2004年后拱矫，我國(guó)機(jī)床產(chǎn)業(yè)專利數(shù)量驟增，并且一路高歌涤朴，不斷攀升牌聋。2011年，我國(guó)機(jī)床專利已占世界機(jī)床專利的1/2左右茁升，量上的業(yè)績(jī)可謂可觀嫂前。然而，通過對(duì)比我們發(fā)現(xiàn)鹰泡，我國(guó)機(jī)床企業(yè)的專利質(zhì)量與機(jī)床強(qiáng)國(guó)仍然相差甚遠(yuǎn)萝渐。專利數(shù)量的劇增，很多是受政府政策倒逼機(jī)制的影響叛冠，政府政策初衷是好的磨慷，也推動(dòng)了專利數(shù)量的增長(zhǎng)以及社會(huì)對(duì)專利的重視，但同時(shí)也催生出很多并不具實(shí)用價(jià)值的專利把奢，與高價(jià)值專利魚龍混珠薇痛。要加快完善相關(guān)政策，不斷增強(qiáng)企業(yè)專利申請(qǐng)和專利布局的內(nèi)生動(dòng)力什湘，加強(qiáng)對(duì)專利質(zhì)量的約束长赞，推動(dòng)企業(yè)從“重量輕質(zhì)”向“量質(zhì)并重”發(fā)展。

　　3. 政府部門要完善科技管理體制闽撤，切實(shí)推動(dòng)企業(yè)專利發(fā)展

　　目前得哆，我國(guó)部分國(guó)家資助的創(chuàng)新項(xiàng)目或給予的優(yōu)惠政策規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)約束條件脯颜，大大促進(jìn)了我國(guó)機(jī)床企業(yè)專利數(shù)量的增長(zhǎng)。但同時(shí)一些深層的問題仍然存在贩据，比如一些項(xiàng)目的專利管理和原有科技體制下的科技成果管理沒有很好地銜接栋操，還有政府部門在項(xiàng)目的具體管理中缺乏有效的監(jiān)管機(jī)制，致使一些政策規(guī)定流于形式乐设，或者并未實(shí)現(xiàn)政策初衷讼庇。針對(duì)這些情況，政府要加快改革科技計(jì)劃管理體制近尚，將專利管理納入科技計(jì)劃管理的全過程蠕啄。

　　4. 機(jī)床企業(yè)專利的發(fā)展是個(gè)系統(tǒng)工程，需要具備各種條件以及各方的參與

　　目前戈锻，我國(guó)已建立起與國(guó)際接軌的比較完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度艺踪，但法律的制定和施行并不等于法制的健全。一方面彬膘，要推動(dòng)法規(guī)的健全滚讼、管理制度的完善、執(zhí)法機(jī)制的形成绝皇、法律知識(shí)的普及绊域、專業(yè)人才的培養(yǎng)等方面。另一方面呐猴，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門要加強(qiáng)與工商湘都、版權(quán)、法院常废、海關(guān)旱唧、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督等有關(guān)部門的協(xié)調(diào)，規(guī)范執(zhí)法行為蝇蝶，增強(qiáng)執(zhí)法力度恤鞭，為機(jī)床企業(yè)專利發(fā)展?fàn)I造良好的專利法律環(huán)境。

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