裝備制造業(yè)是指為國民經(jīng)濟(jì)各部門提供生產(chǎn)工具的生產(chǎn)制造產(chǎn)業(yè)蛋叼，是制造業(yè)的核心和基礎(chǔ)脆号，是一國工業(yè)和科技實(shí)力的集中體現(xiàn)，涉及國民經(jīng)濟(jì)命脈和國家安全抵师，決定一國的綜合國力和國際競爭能力。經(jīng)過50多年的發(fā)展嫂焕，我國的裝備制造業(yè)已建立起一個比較完備的工業(yè)體系坤学，具備了相當(dāng)?shù)囊?guī)模和實(shí)力，成為我國國民經(jīng)濟(jì)的支柱性產(chǎn)業(yè)报慕。大力振興裝備制造業(yè)是黨的十六大和國家“十一五”規(guī)劃提出的一項重要任務(wù)深浮，是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、走新型工業(yè)化道路眠冈、實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要戰(zhàn)略舉措飞苇，對提高我國的綜合國力和國際競爭力具有十分重要的意義。
　　隨著我國對外開放的不斷擴(kuò)大和深化蜗顽，我國已經(jīng)成為世界上最大的接收外商直接投資（FDI）的國家和地區(qū)之一布卡。FDI在我國經(jīng)濟(jì)中占據(jù)了越來越重要的地位，對我國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長發(fā)揮了巨大的作用雇盖。進(jìn)入20世紀(jì)90年代以來忿等， FDI的領(lǐng)域重點(diǎn)逐步從輕工業(yè)轉(zhuǎn)向重化工業(yè)，并且國際大型跨國公司的直接投資占據(jù)了主要的份額刊懈。在裝備制造業(yè)的若干領(lǐng)域这弧，跨國公司投資的合資或獨(dú)資企業(yè)越來越多，在整個產(chǎn)業(yè)中占據(jù)了越來越重要的地位虚汛。
　　在認(rèn)識FDI對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展匾浪、技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級等方面的積極作用的同時逛徽，對跨國公司直接投資的負(fù)面效應(yīng)也應(yīng)當(dāng)予以高度重視。

　　外資企業(yè)擠占了市場份額和成長空間
　　國外大型跨國公司對華大規(guī)模投資的主要目的蚜烹，是為了占領(lǐng)我國廣闊的市場并且利用我國勞動力資源豐富的優(yōu)勢穗免。由于跨國公司實(shí)力強(qiáng)、技術(shù)先進(jìn)报案，又利用了我國勞動力成本低的優(yōu)勢趋臼，加上外資企業(yè)還享受若干國家給予的優(yōu)惠政策，因而外資企業(yè)競爭力較強(qiáng)抚揖。另一方面簿翔，總體上我國內(nèi)資企業(yè)規(guī)模小、實(shí)力弱瓢宝、技術(shù)和產(chǎn)品落后牺会，在一些領(lǐng)域企業(yè)競爭力十分微弱。外資企業(yè)在我國市場的競爭中语验，奪取和占據(jù)了我國國內(nèi)相當(dāng)大的市場份額道葬，擠占了內(nèi)資企業(yè)的成長空間。
　　近年來澜驮，外資企業(yè)搶占我國具有較大發(fā)展前景的高技術(shù)行業(yè)和高利潤部門的趨勢十分明顯陷揪。在許多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，跨國公司在我國的直接投資規(guī)模很大杂穷，其投資企業(yè)的規(guī)模和產(chǎn)量位居行業(yè)前列悍缠。據(jù)統(tǒng)計，微電子亭畜、通訊設(shè)備扮休、轎車等行業(yè)中排位前十名的大企業(yè)，外資企業(yè)都占據(jù)了三分之二以上的席位拴鸵，并占據(jù)了90%以上的移動電話市場份額和80%以上的轎車市場份額。某些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域蜗搔，如電子和通訊設(shè)備領(lǐng)域劲藐，跨國公司的直接投資和并購行為，使得外資企業(yè)占據(jù)了主導(dǎo)地位樟凄，危及我國的產(chǎn)業(yè)安全聘芜。除了人們熟知的汽車、電子及通訊設(shè)備等行業(yè)外缝龄，近年來在一些重大技術(shù)裝備領(lǐng)域磁揽，比如輸變電設(shè)備、水力發(fā)電設(shè)備制造等領(lǐng)域外資企業(yè)的數(shù)量林没、規(guī)模和市場份額也不斷擴(kuò)大伺亭。
　　近年來缅坯，大型跨國公司在我國的投資和并購行為出現(xiàn)了一些值得注意的新趨勢：首先，跨國公司對華投資力求取得企業(yè)控制權(quán)呀埠。一方面怠播，F(xiàn)DI越來越多地采取獨(dú)資經(jīng)營方式，并成為跨國公司投資的主要形式颠请，企業(yè)的數(shù)量在大大增加块启。另一方面，外商積極通過各種方式增資擴(kuò)股誉倦，在合資企業(yè)中收購中方股份以擴(kuò)大外方股份取得控制地位魔踱。

　　其次，跨國公司以前以投資新企業(yè)為主肿夜，現(xiàn)在主要采取并購國內(nèi)企業(yè)的方式桶求。而且開始從分散、隨意性收購國有企業(yè)轉(zhuǎn)向有目的旨椒、有計劃的并購效益好的國有大中型企業(yè)晓褪，甚至并購行業(yè)內(nèi)的大型骨干企業(yè)。這種有目的的并購活動不同于“綠地投資”综慎，并未新增東道國生產(chǎn)能力涣仿，卻達(dá)到了消滅國內(nèi)競爭對手、利用原有企業(yè)基礎(chǔ)占領(lǐng)國內(nèi)市場的多重目的示惊。
　　FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)值得懷疑
　　許多專家學(xué)者認(rèn)為好港，F(xiàn)DI之所以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)進(jìn)步，是因為FDI具有極強(qiáng)的技術(shù)溢出效應(yīng)米罚，其技術(shù)溢出的主要渠道包括以下三個方面：
　　第一是模仿效應(yīng)钧汹。跨國公司的進(jìn)入對東道國當(dāng)?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生了一定的示范作用录择，同時對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)形成了一定的競爭壓力拔莱，使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)對跨國公司的先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行模仿并對本企業(yè)技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)。

　　第二是關(guān)聯(lián)效應(yīng)隘竭√燎兀跨國公司在采購、生產(chǎn)和銷售的過程中劲吐，不可避免地要與當(dāng)?shù)毓┴浬毯陀脩舭l(fā)生聯(lián)系钩厕，比如對用戶的產(chǎn)品技術(shù)介紹、銷售拣九、技術(shù)服務(wù)等舌恒，對供貨商的技術(shù)要求、指導(dǎo)和培訓(xùn)等含薄。在這些過程中瞒籍，跨國公司的產(chǎn)品技術(shù)枕褂、工藝等難免會產(chǎn)生外泄，使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)學(xué)習(xí)和掌握一些知識和技術(shù)男沛。
　　第三是人力資本流動效應(yīng)栓占。受雇于跨國公司的人員向外的流動，可能為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)帶來跨國公司的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗滞泣。
　　從人力資本流動的實(shí)際情況看橡彬，由于中外企業(yè)之間在人才管理和待遇方面的明顯差距，使得我國企業(yè)尤其是國有企業(yè)投入大量資源奋屠、提供大量機(jī)會培養(yǎng)鍛煉的高級人才紛紛流向外資企業(yè)橄霉，造成國內(nèi)企業(yè)人才的嚴(yán)重流失，甚至嚴(yán)重時還帶來技術(shù)的流失邑蒋。與此同時姓蜂，國內(nèi)大專院校尤其是名牌大學(xué)的大量優(yōu)秀畢業(yè)生紛紛流向外資企業(yè)，造成國內(nèi)企業(yè)高層次人才得不到有效的補(bǔ)充医吊。外資企業(yè)對國內(nèi)高級人才的吸納钱慢，造成國內(nèi)企業(yè)尤其是國有企業(yè)本來就短缺的人力資源更加捉襟見肘。因此卿堂，跨國公司的直接投資帶來的人才流動很大程度上是“逆向”流動束莫，產(chǎn)生人力資本流動的負(fù)效應(yīng)。
　　從這方面看草描，外資企業(yè)對我國國內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生的不是“技術(shù)溢出”效應(yīng)览绿，而是“技術(shù)吸納”效應(yīng)。模仿效應(yīng)和關(guān)聯(lián)效應(yīng)在一定程度上是存在的穗慕，但是由于跨國公司一般都是將成熟技術(shù)投入到東道國當(dāng)?shù)囟銮茫鴮⑾冗M(jìn)技術(shù)或先進(jìn)的技術(shù)環(huán)節(jié)保留在國外，加上外資企業(yè)對技術(shù)的嚴(yán)格控制和保密措施逛绵，使模仿效應(yīng)和關(guān)聯(lián)效應(yīng)的發(fā)揮受到限制怀各。

　　“以市場換技術(shù)”目的并未達(dá)到
　　“以市場換技術(shù)”是我國工業(yè)領(lǐng)域引進(jìn)國外技術(shù)比較常用的一種做法，指通過向國外廠商出讓我國國內(nèi)市場份額以獲得國外先進(jìn)技術(shù)的策略简揍∪把叮“以市場換技術(shù)”可分為兩種方式：一是通過吸引FDI引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)；二是將進(jìn)口國外產(chǎn)品和技術(shù)結(jié)合起來路棍，即“技貿(mào)結(jié)合”，通過貿(mào)易達(dá)到引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的目的薄称。我國在許多行業(yè)都是采用通過引進(jìn)外資以求實(shí)現(xiàn)“以市場換技術(shù)”的目標(biāo)攀叼，但這種方式存在許多問題。
　　我國的許多制造企業(yè)經(jīng)過多年的發(fā)展丐忠，本身已經(jīng)具備一定的技術(shù)開發(fā)能力并創(chuàng)立了自己的品牌要嘿。由于各種原因與國外跨國公司合資或被兼并后涝调，合資企業(yè)引進(jìn)跨國公司的技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)和經(jīng)營。在此情形下或腔，中方自主開發(fā)創(chuàng)新的動力不足臭器，放棄了中方原本已經(jīng)具備的一定的技術(shù)開發(fā)能力和品牌，轉(zhuǎn)而采用和依靠跨國公司提供的技術(shù)蔚便。不少中外合資企業(yè)在合資后毙玻，拆散了原來企業(yè)已有的技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)，造成中方對外商技術(shù)依賴和自主創(chuàng)新能力退化萎縮廊散。
　　由于跨國公司投入的技術(shù)一般并不是其最先進(jìn)的技術(shù)桑滩，合資企業(yè)只有按照外商轉(zhuǎn)讓的技術(shù)生產(chǎn)，同時以高價從國外進(jìn)口關(guān)鍵零部件允睹。一個原本集研究開發(fā)和制造為一體的企業(yè)變成了一個加工組裝工廠运准，喪失了技術(shù)集成的機(jī)會。對國外跨國公司而言缭受，既通過直接投資占領(lǐng)了我國市場胁澳，又通過收取技術(shù)轉(zhuǎn)讓提成費(fèi)和提供關(guān)鍵零部件獲取高額利潤，同時也達(dá)到了技術(shù)控制和壟斷的目的米者。
　　事實(shí)上韭畸，跨國公司向東道國投資目的，除了市場和利用當(dāng)?shù)貎?yōu)勢資源因素之外塘雳，其中重要的一個因素就是要將先進(jìn)的技術(shù)控制在自己公司內(nèi)部陆盘，以取得“內(nèi)部化優(yōu)勢”。

　　一些中國企業(yè)通過引進(jìn)外資“以市場換技術(shù)”的目的并未達(dá)到败明，甚至導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)自主開發(fā)能力的減弱丰搞。我國在汽車行業(yè)的情況便是如此，出讓了巨大的國內(nèi)市場讼狗，我國企業(yè)并沒有真正得到跨國汽車廠商的專有技術(shù)所有權(quán)稚铡，對國外廠商的技術(shù)依賴加大，自主開發(fā)能力反而削弱硝闸。
　　長此以往旺哀，我國在許多行業(yè)上多年積聚起來的研究開發(fā)資源和能力以及中國品牌將逐步喪失。
　　裝備制造業(yè)的發(fā)展需“自主化”
　　隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢的不斷加深和我國對外開放的不斷擴(kuò)大硼挡，對是否需要發(fā)展我國的民族工業(yè)這一問題存在不同的觀點(diǎn)恤朝。筆者認(rèn)為，國家的競爭力取決于民族產(chǎn)業(yè)的競爭力版绢，因此強(qiáng)調(diào)發(fā)展民族工業(yè)仍然具有現(xiàn)實(shí)意義棕虫。對于不同重要程度的產(chǎn)業(yè)，本國的控制程度可以有所不同玄冬，民族工業(yè)的概念強(qiáng)弱程度可以有所區(qū)別第哲。
　　由于我國是發(fā)展中大國训木，裝備制造業(yè)對提高我國綜合實(shí)力和國際競爭力具有重要意義，因為若干裝備制造領(lǐng)域涉及國家安全和經(jīng)濟(jì)命脈财岔。為了保證我國經(jīng)濟(jì)的長遠(yuǎn)發(fā)展并成為世界政治經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國风皿，防止受制于人，加快我國裝備制造業(yè)的發(fā)展不僅僅是要促進(jìn)我國國內(nèi)各種所有權(quán)結(jié)構(gòu)的裝備產(chǎn)業(yè)發(fā)展匠璧，尤其應(yīng)當(dāng)促進(jìn)我國民族裝備制造業(yè)的自主發(fā)展桐款，提高我國裝備制造業(yè)的自主化能力。
　　因此患朱，我國裝備制造業(yè)引進(jìn)外資的指導(dǎo)思想應(yīng)該是鲁僚，在促進(jìn)我國境內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時，尤其要以強(qiáng)調(diào)促進(jìn)我國內(nèi)資企業(yè)發(fā)展及提高競爭力的自主化發(fā)展為導(dǎo)向裁厅。FDI的進(jìn)入應(yīng)以不損害我國企業(yè)的成長為限冰沙，自主化發(fā)展是以提高裝備自主化及其自主開發(fā)核心能力為核心，以培育执虹、促進(jìn)我國內(nèi)資企業(yè)成長拓挥、壯大為目的。筆者認(rèn)為袋励，裝備制造業(yè)自主化的主要內(nèi)容包括三個方面：保持我國資本對企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的所有或者控制侥啤；我國自主掌握和控制核心技術(shù)；采用中國的產(chǎn)品品牌等接碘。

　　調(diào)整外資政策的四個建議
　　為了促進(jìn)我國裝備制造業(yè)的自主化發(fā)展弦蜀，我國外資政策應(yīng)當(dāng)從以下四個方面進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
　　第一班域，針對不同的行業(yè)栋负，引進(jìn)外資的政策應(yīng)當(dāng)有所區(qū)別
　　對于外資進(jìn)入一般的競爭性行業(yè)可少設(shè)或不作限制，而我國基礎(chǔ)十分薄弱或者完全沒有基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)可以通過引進(jìn)外資的方式來發(fā)展巨啤。對于國內(nèi)經(jīng)過多年發(fā)展已經(jīng)具備相當(dāng)?shù)募夹g(shù)和生產(chǎn)基礎(chǔ)并具有巨大的市場需求空間的產(chǎn)業(yè)倒忌，特別是一些涉及國家經(jīng)濟(jì)安全、體現(xiàn)一國工業(yè)與科技實(shí)力的戰(zhàn)略性裝備產(chǎn)業(yè)抖躺，應(yīng)當(dāng)對外資的進(jìn)入進(jìn)行控制或限制涉床。對于這些產(chǎn)業(yè)，必須貫徹自主化發(fā)展方針勇斜，保持我國在此產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的自主控制地位迅忆，為國內(nèi)的企業(yè)成長和壯大提供足夠的市場空間。對跨國公司有針對性地并購我國大型骨干企業(yè)树家，從而企圖取得控制權(quán)和壟斷市場的行為尤其要予以關(guān)注和限制皿港。

　　第二，利用外資的主要目的應(yīng)從用于彌補(bǔ)資金短缺向引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)變
　　一方面，從政策上鼓勵和促使或者迫使跨國公司將其先進(jìn)的技術(shù)帶入國內(nèi)褂傀。技術(shù)溢出的效果與東道國本身的技術(shù)水平和市場競爭狀況是密切相聯(lián)系的，東道國本身的技術(shù)水平越高加勤，與外國跨國公司的技術(shù)差距越小仙辟，越有利于技術(shù)溢出。為此鳄梅，我國政府和企業(yè)應(yīng)當(dāng)加大技術(shù)開發(fā)的投入叠国，提高我國的技術(shù)水平和企業(yè)的競爭能力，在同一行業(yè)要引進(jìn)多家跨國公司并使其相互激烈競爭戴尸。另一方面粟焊，要限制跨國公司將產(chǎn)品的生產(chǎn)環(huán)節(jié)與技術(shù)開發(fā)、關(guān)鍵核心零部件開發(fā)生產(chǎn)相互分離的做法孙蒙。在今后吸引外資的過程中项棠，我們要盡量迫使外商將產(chǎn)品技術(shù)開發(fā)、關(guān)鍵零部件的生產(chǎn)等完整地投入國內(nèi)挎峦，并最好集中于一個企業(yè)或一個企業(yè)集團(tuán)香追，使我國骨干企業(yè)能整體集成和控制，掌握集成技術(shù)和關(guān)鍵核心技術(shù)危葵，而不至于被外商分而治之带漆。

　　第三，對外資企業(yè)的優(yōu)惠政策應(yīng)當(dāng)逐步減少和取消
　　過去蠢缚，我國為了大力吸引FDI狐绽，對外資企業(yè)制定和實(shí)施了許多優(yōu)惠政策，使外資企業(yè)的稅率要低于內(nèi)資企業(yè)锐校。對外資企業(yè)的稅收優(yōu)惠政策包括企業(yè)所得稅減免或退還躺冕、進(jìn)口設(shè)備及關(guān)鍵零部件關(guān)稅減免等，外資企業(yè)在我國境內(nèi)實(shí)際上獲得了“超國民待遇”蛛跛。當(dāng)前抑琳，由于我國吸引外資已取得相當(dāng)?shù)某煽儯瑢ν赓Y資金方面的需求逐步減少痊缎，同時投資環(huán)境改善對外資的吸引力加大果嗜，最重要的是我國有廣闊和極具潛力的市場需求。在此情況下石勋，對外資的優(yōu)惠政策應(yīng)當(dāng)逐步減少和取消补颗，只有這樣我國的企業(yè)才有可能在市場上有效參與競爭。

　　第四缓待，調(diào)整“以市場換技術(shù)”的方式與汽車等產(chǎn)業(yè)采用引進(jìn)外資的“以市場換技術(shù)”的方式比較蚓耽，采用“技貿(mào)結(jié)合”的技術(shù)引進(jìn)方式具有許多優(yōu)點(diǎn)：國內(nèi)企業(yè)可以維持獨(dú)立的研究開發(fā)力量和投入并逐步提高自主創(chuàng)新能力；由于沒有資本結(jié)合而導(dǎo)致與外方的固化合作關(guān)系，國內(nèi)企業(yè)不易形成對某個外商的技術(shù)依賴步悠，并對國外先進(jìn)技術(shù)選擇具有主動權(quán)和靈活性签杈，可以博采眾長、兼收并蓄鼎兽；企業(yè)可以自主培育和塑造中國品牌答姥，容易在市場競爭中保持獨(dú)立和自主地位，避免外方對產(chǎn)品銷售的控制谚咬，獲取更多的市場機(jī)會鹦付。近年來，我國發(fā)電設(shè)備制造業(yè)通過此方式先后引進(jìn)了三峽大型水電機(jī)組择卦、重型燃?xì)廨啓C(jī)敲长、超臨界機(jī)組等國內(nèi)急需并且具備世界一流水平的技術(shù)和產(chǎn)品，極大提高了我國發(fā)電設(shè)備制造業(yè)的國產(chǎn)化和自主化能力秉继。
　　在引進(jìn)國外技術(shù)的工作中爬账，應(yīng)當(dāng)積極鼓勵采用“技貿(mào)結(jié)合”的方式以促進(jìn)我國裝備制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和自主化。結(jié)合裝備制造業(yè)技術(shù)引進(jìn)的經(jīng)驗和教訓(xùn)茵沾，我國裝備制造企業(yè)必須加大對引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化窟怪、吸收的力度，實(shí)現(xiàn)引進(jìn)技術(shù)的再創(chuàng)新以掌握核心技術(shù)负腻，避免陷入引進(jìn)—落后—再引進(jìn)—再落后的陷阱嫡笔。
　　總之，在認(rèn)識FDI對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著重要作用的同時淡窘，對大型跨國公司在我國裝備制造業(yè)領(lǐng)域大規(guī)模直接投資帶來的負(fù)面效應(yīng)也必須予以認(rèn)真對待辞仇，要積極采取相應(yīng)的對策，以促進(jìn)我國裝備制造業(yè)的自主化發(fā)展讼牢。（本文作者為中國東方電氣集團(tuán)公司副總經(jīng)理

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